法务部工作规划

根据《法律事务管理办法（试行）》和《合同管理办法》以及公司的其他相关制度制定本规划。

一、工作目标

法务部以有效防范法律风险为基本工作目标。

法律风险包括：项目或合同内容违反政策和法律法规、合同约定条款不能覆盖相关风险点、合同履行不到位、未及时有效应对合同违约或追究违约责任等情形。

二、工作职责

法务部是预防和控制公司法律风险的职能部门，应完善和履行以下职责：

1、起草、建议完善及审核公司（含子公司，以下同）的各项制度，并监督实施；

2、参与公司重大经营决策，并提供法律意见；

3、为公司的日常经营活动提供法律咨询意见；

4、起草和提供法律样本，协助起草和完善合同文本；

5、对公司投融资活动或项目进行法律尽职调查，并提供法律意见；

6、对公司投融资活动或项目、合同以及其他具有法律意义的文件、报告、信息披露进行法律审查；

7、对项目的开展以及合同的履行进行检查督导，及时发现问题，预防风险；

8、负责处理公司各类诉讼和非诉讼法律事务；

9、负责公司重大或复杂的债权债务清理与催收工作；

10、负责联系和协调外部律师、司法机关以及相关政府部门；

11、对公司员工进行法律培训，提高全公司员工法律风险防范意识；

12、及时了解和跟踪国家政策及法律法规动态。

13、完成公司管理层交办的其他工作。

三、工作路径（一）：积极介入和参与

1、参加公司经营管理层会议，为公司经营决策提供法律意见；

2、参与重大投融资活动或项目的前期论证，完成法律尽职调查，并提供法律意见；

3、参与重大商务谈判和项目谈判，为谈判和协商提供法律支持；

4、参加各子公司或项目主体的业务研讨，并提供法律支持和咨询；

5、深入各子公司或项目主体，现场了解各主体法律需求，有针对性开展工作；

6、开展检查和督导工作；

7、对重大法律事项及时向公司管理层汇报，及时就相关法律事项或风险事项向管理层提出法律建议。

四、工作路径（二）：建立和完善各类风险指引和流程指引

1、识别和发现风险点，建立风险识别指引

工作要点：

法务部应熟悉各子公司业务，与各子公司一起发现风险点，建立风险识别指引，并不断修正和完善。

2、法务部应协助子公司建立和完善以合同管理为核心的业务流程

工作要点：

2.1完善合同订立和审批流程

2.1.1在识别风险点的基础上，建立各业务类型的合同样本库

2.1.2检讨现有审批流程节点的全面性和有效性，并加以完善

2.2建立和完善合同履行流程

2.2.1法务部应在熟悉业务的基础上，与业务部门一起建立和完善合同履行流程

2.2.2各业务部门应建立业务流程图，明确合同履行流程和履行节点，落实到具体岗位和人员

2.2.3全面建立合同履行台账

五、工作路径（三）：建立和完善相关制度

1、建立和完善合同台账制度——各子公司或项目主体层面

制度要点：

1.1合同台账的记载事项

合同台账应记载合同编号、合同项目名称、合同相对方、合同期限、合同（项目）履行跟踪负责人等事项

1.2建立合同台账的责任人

2、建立合同档案资料的保管制度——各子公司或项目主体层面

制度要点：

2.1合同资料的范围：所有合同及与履行合同有关的资料原件

2.1.1合同文本（含附件）

2.2.2合同对方的营业执照、资质证书以及其他身份资料

2.2.3履行变更资料：对方签发的确认书、通知、申请等

2.2.4有关催促履行函件的回执

2.2.5设计图纸、工程资料、检测报告等资料的保管

2.2保管原则：

2.2.1集中统一、专人保管（指定具体人员，可以兼任）

2.2.2封闭保管：可相对封闭，但必须单独存放

3、全面开展检查督导工作，建立检查督导制度

制度要点：

3.1定期报备和报告事项：

3.1.1各公司或项目主体应及时向法务部报送合同台账

3.1.2各公司或项目主体应及时报告纠纷事项

3.2现场检查：不定期

3.2.1检查合同台账记载事项是否与实际相符

3.2.2检查用印合同是否与审批一致

3.2.3检查合同资料的保管

3.2.4检查合同履行台账的建立情况及合同的履行是否到位

4、建立内部责任追究制度

制度要点：

4.1从合同订立到合同履行以及合同档案资料的保管，任何节点或岗位导致法律风险，一律追究责任

4.2如发现任何环节或流程有不尽责或措施不到位的情况，法务部将向有关单位或人员发出提示函、警示函，并抄报公司管理层

4.3如发生法律风险，法务部将在调查了解的基础上，对相关法律风险发生的原因及责任人向公司管理层作出书面报告和建议

5、建立法务联系人制度

制度要点：

5.1以公司或项目为单位指定一至二名法务联系人，可以兼任；各单位已有的法务人员为当然的法务联系人

5.2法务联系人职责：配合法务部落实相关风险防控目标

5.2.1向法务部及时报备相关信息：上报合同资料保管人名单、按月上报合同台账、上报风险事项和纠纷事项

5.2.2配合法务部，根据法务部的指示开展工作

5.3法务联系人会议：培训会议和履职交流会议

六、工作步骤和工作重点

1、积极介入公司重大投融资活动（项目）活动，参与项目前期论证和尽调，参与项目谈判，及早发现和防控风险；

2、对公司现有外包项目的履行跟踪情况进行检查督促；

3、以各子公司或项目主体为单位，对法律需求、风险点梳理和业务流程建立、合同台账建立、合同档案保管等制度建设事宜，分别进行现场访谈沟通，务求取得成效、落到实处。

为此，法务部将制定详细的访谈提纲和辅导计划。

4、在上述工作的基础上，总结经验和扩大成果，建立规范性的风险指引、流程指引，并最终建立完善检查督导、内部责任追究等制度。

七、制定法务部工作制度

制度要点：

1、工作原则

树立服务观念，牢牢把控风险

2、内部分工

3、工作流程

4、部门会议

5、档案管理

6、加强学习和培训，提高团队法律职业素养

6.1加强对公司所有业务的熟悉和掌握，在熟悉公司业务的基础上提供法律服务和法律支持；

6.2加强法律专业学习，随时掌握新的法律法规动态；

6.3积极学习和借鉴他人经验，提高部门的整体法务管理水平

7、制定相关的工作指引：

7.1合同审查指引

7.2合同尽职调查指引

                                          法务部

二〇  年月日